組織中的戰(zhàn)略是如何形成的？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究必然會(huì)受到戰(zhàn)略這個(gè)術(shù)語(yǔ)的基本概念的影響。由于戰(zhàn)略幾乎不可避免地被認(rèn)為是組織的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)未來(lái)活動(dòng)的規(guī)劃，所以毫不奇怪，戰(zhàn)略的制定往往被當(dāng)作為一個(gè)組織確定長(zhǎng)期目標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃的分析過(guò)程。也就是說(shuō)，被當(dāng)作以實(shí)施為后續(xù)行動(dòng)的過(guò)程。雖然這種觀點(diǎn)很重要，但是我們也可以論證，這種認(rèn)識(shí)是非常有局限的，必須從更廣泛的角度來(lái)看戰(zhàn)略制定的過(guò)程，才能考慮清楚實(shí)際影響戰(zhàn)略的各種不同方式。
到現(xiàn)在為止，我已經(jīng)研究了十多年戰(zhàn)略制定過(guò)程，所依據(jù)的戰(zhàn)略定義是“決策流中的一種模式”。這個(gè)定義被進(jìn)一步發(fā)展了，以便使戰(zhàn)略這個(gè)概念“具有可操作性”，也就是建立一個(gè)有形的基礎(chǔ)，在這個(gè)基礎(chǔ)上研究組織中的戰(zhàn)略是如何形成的。我們可以把行為流分離出來(lái)，識(shí)別出行為流中的模式或一致的東西，即戰(zhàn)略。然后，我們可以研究這些戰(zhàn)略的起源，研究過(guò)程中要特別注意挖掘領(lǐng)導(dǎo)的規(guī)劃和意圖與組織實(shí)際的行動(dòng)之間的關(guān)系。我們可以把這兩種現(xiàn)象分別叫做意圖的戰(zhàn)略（intended strategy）和實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略（realized strategy），來(lái)促進(jìn)這種挖掘性的研究工作。實(shí)際上，由于這個(gè)原因以及實(shí)際的需要，我們?cè)谘芯繒r(shí)是把戰(zhàn)略作為行動(dòng)流，而不是決策流中的模式。因?yàn)楹笳咭泊硪鈭D。
圖1 戰(zhàn)略類(lèi)型
如圖所示，比較意圖的戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略使我們可以區(qū)分深思熟慮的（deliberate）戰(zhàn)略和自然出現(xiàn)的（emergent）戰(zhàn)略。前者是按照意圖實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略，而后者是雖然有戰(zhàn)略意圖（或者沒(méi)有戰(zhàn)略意圖），但是實(shí)際實(shí)現(xiàn)的另一種模式或一致性。這兩個(gè)概念，尤其是它們的相互作用，是我們研究的中心主題。我們的研究涉及到11個(gè)深入的研究項(xiàng)目（以及更多小型的研究項(xiàng)目），研究對(duì)象包括一家食品零售商、一個(gè)女性?xún)?nèi)衣制造商、一本雜志、一份報(bào)紙、一家航空公司、一家汽車(chē)公司、一家礦業(yè)公司、一所大學(xué)、一個(gè)建筑事務(wù)所、一家公共電影發(fā)行公司和一個(gè)正在進(jìn)行對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的政府。
寫(xiě)這篇文章的目的是，通過(guò)精煉和詳述深思熟慮的戰(zhàn)略和自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略的概念，深入研究戰(zhàn)略制定過(guò)程的復(fù)雜性和多樣性。我們首先會(huì)更精確地具體指出組織中完全深思熟慮的戰(zhàn)略和完全自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略意味著什么，描述每一種戰(zhàn)略存在的條件。
組織是共同追求某種一致目標(biāo)的人的集合，對(duì)于一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，深思熟慮的行動(dòng)意味著什么呢？一個(gè)沒(méi)有任何意圖的引導(dǎo)，自然出現(xiàn)在組織中的戰(zhàn)略又意味著什么呢？然后，我們會(huì)識(shí)別出在實(shí)證研究中出現(xiàn)的各種戰(zhàn)略類(lèi)型，每種類(lèi)型都包含不同程度的可以被叫做深思熟慮的東西和可以被叫做自然出現(xiàn)的東西。這篇文章的最后討論了從這種角度考慮戰(zhàn)略制定過(guò)程對(duì)于研究和實(shí)踐的意義。
完全深思熟慮的戰(zhàn)略和完全自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略
要完全地深思熟慮一項(xiàng)戰(zhàn)略——也就是讓實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略（行動(dòng)的模式）與意圖完全一致，似乎至少必須滿(mǎn)足三個(gè)條件。
第一，組織中必須存在明確的意圖，對(duì)比較具體的細(xì)節(jié)表述得很清楚，這樣在采取行動(dòng)前才能毫無(wú)疑問(wèn)地了解什么樣的行動(dòng)是符合要求的。
第二，因?yàn)榻M織意味著集體行動(dòng)，所以為了消除關(guān)于某些意圖是不是組織的意圖的疑問(wèn)，必須要求幾乎所有的行動(dòng)者都一致認(rèn)同這些意圖：可能是所有行動(dòng)者的意圖都相同，也可能是由于某種控制措施，大家都接受領(lǐng)導(dǎo)者的意圖。
第三，這些集體的意圖必須被按照計(jì)劃精確地實(shí)現(xiàn)，這意味著沒(méi)有外部的力量（市場(chǎng)的、技術(shù)的、政治的等等）可能干擾這些意圖。換句話(huà)說(shuō)，環(huán)境必須是完全可預(yù)測(cè)的，完全有利的，或者是完全處于組織的控制之中的。
這三個(gè)條件的要求很高，以至于我們不太可能在組織中發(fā)現(xiàn)任何完全深思熟慮的戰(zhàn)略。但是，某些戰(zhàn)略確實(shí)在某些維度上，甚至全部維度上，非常接近這些要求。
對(duì)于完全自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略，要求沒(méi)有關(guān)于秩序的意圖，但是又必須確實(shí)存在某種秩序，也就是存在行動(dòng)在時(shí)間上的一致性。（沒(méi)有一致性意味著沒(méi)有戰(zhàn)略，至少是未實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略——沒(méi)有達(dá)到意圖。）很難想像完全沒(méi)有意圖的行動(dòng)，所以我們可以預(yù)測(cè)完全自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略會(huì)和完全深思熟慮的戰(zhàn)略一樣少。但是同樣，我們的研究表明，在環(huán)境直接把一種行為模式強(qiáng)加給組織的時(shí)候，戰(zhàn)略的模式就非常接近完全自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略了。
因此，我們應(yīng)該預(yù)期發(fā)現(xiàn)某些在深思熟慮和自然出現(xiàn)方向上的趨勢(shì)，而不是這兩種純粹的形式。實(shí)際上，這兩種情況都是一個(gè)連續(xù)集合的兩個(gè)極端，真實(shí)世界中的戰(zhàn)略都會(huì)落在這個(gè)連續(xù)的集合里。這兩個(gè)戰(zhàn)略會(huì)在我們前面討論過(guò)的維度上構(gòu)成各種狀態(tài)的組合：領(lǐng)導(dǎo)意圖的精確程度、具體程度和明確程度可能不一樣，影響力可能比較大也可能比較小，組織中的其他地方也可能存在某些意圖；中央對(duì)組織活動(dòng)控制的強(qiáng)度和廣泛程度可能不一樣；環(huán)境的有利程度、可控制性和可預(yù)測(cè)性也可能不同。
下面我們要介紹這個(gè)連續(xù)集合中的各種戰(zhàn)略，首先是最接近深思熟慮那一極的戰(zhàn)略，最后是那些最能體現(xiàn)自然出戰(zhàn)略特點(diǎn)的戰(zhàn)略。我們介紹這些戰(zhàn)略類(lèi)型，并不是為了形成一種嚴(yán)格的或完全窮盡的分類(lèi)法（雖然最后確實(shí)形成了一種分類(lèi)法），而是為了深入研究戰(zhàn)略的偶然性這個(gè)連續(xù)的集合，并試圖得到一些關(guān)于在我們稱(chēng)之為組織的這個(gè)集體環(huán)境中，意圖、選擇和模式的形成的觀點(diǎn)。
規(guī)劃型戰(zhàn)略
規(guī)劃是指清楚的、表達(dá)清晰的意圖，它是由正式的控制來(lái)支持的，確保在一個(gè)默許的環(huán)境中，組織能夠遵循這些意圖。換句話(huà)說(shuō)，在這個(gè)意義上（而且只有在這個(gè)意義上），戰(zhàn)略的“制定”和“實(shí)施”之間存在明顯的區(qū)別。
第一種戰(zhàn)略類(lèi)型叫做“規(guī)劃型戰(zhàn)略”（planned strategy），處于權(quán)力中央的領(lǐng)導(dǎo)者盡可能精確地設(shè)計(jì)自己的意圖，然后努力實(shí)施這些意圖——也就是把意圖轉(zhuǎn)化為集體的行動(dòng)，盡量減少實(shí)施過(guò)程中的扭曲和意外。為了確保這一點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)者首先必須把自己的意圖以規(guī)劃的形式闡述清楚，減少混淆，然后詳細(xì)闡述這個(gè)計(jì)劃，越具體越好；并以預(yù)算、時(shí)間表等形式，先發(fā)制人的遏制住可能阻礙意圖實(shí)現(xiàn)的想法。那些處于規(guī)劃流程之外的人可以行動(dòng)，但是不能做出決策。規(guī)劃中包括了引導(dǎo)這些人的行為的計(jì)劃，還設(shè)置了正式的控制機(jī)制，以確保這些規(guī)劃和計(jì)劃能得到貫徹。
但是如果在組織所處的環(huán)境中，規(guī)劃無(wú)法按照設(shè)計(jì)的那樣實(shí)施，規(guī)劃也就沒(méi)有用處了。所以規(guī)劃型戰(zhàn)略適用的環(huán)境如果不是有利的或可以控制的，至少也應(yīng)該是可以預(yù)測(cè)的。有些組織就像加爾布雷思《新工業(yè)國(guó)》（1967年）描述的那樣，屬于“新工業(yè)實(shí)體”，它們的力量非常強(qiáng)大，可以把自己的規(guī)劃強(qiáng)加給周?chē)沫h(huán)境。還有些組織能夠非常準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)環(huán)境，從而可以遵循設(shè)計(jì)非常精細(xì)的規(guī)劃型戰(zhàn)略。但是我們懷疑，許多采取規(guī)劃型戰(zhàn)略的組織都是假設(shè)周?chē)沫h(huán)境保持不變，然后執(zhí)意推行確定的戰(zhàn)略模式。實(shí)際上，我們?cè)谄渌恼轮姓撟C過(guò)，戰(zhàn)略不是在規(guī)劃過(guò)程中被設(shè)想出來(lái)的，而是根據(jù)已經(jīng)存在的愿景設(shè)計(jì)的，或者是從行業(yè)的普遍做法中模仿過(guò)來(lái)的；因此規(guī)劃變成了擬定計(jì)劃，而規(guī)劃型戰(zhàn)略的起源是下面要描述的另一種戰(zhàn)略類(lèi)型。
雖然沒(méi)有什么戰(zhàn)略可以規(guī)劃到上面說(shuō)得那么詳細(xì)的程度，但是確實(shí)有一些戰(zhàn)略與此非常接近。有的組織必須為某些使命投入大量的資源，所以無(wú)法忍受不穩(wěn)定的環(huán)境，情況就更是如此。實(shí)際上，它們的計(jì)劃非常周密，所以它們的戰(zhàn)略也是深思熟慮的戰(zhàn)略。因此，我們研究了一家礦業(yè)公司，對(duì)于在極其偏遠(yuǎn)的魁北克地區(qū)探索新的礦床，它必須制定大量詳細(xì)的規(guī)劃。同樣，我們?cè)谘芯考幽么蠛娇展镜臅r(shí)候，也發(fā)現(xiàn)了一種非常強(qiáng)的規(guī)劃導(dǎo)向。這種導(dǎo)向是為了讓采購(gòu)昂貴的新噴氣式飛機(jī)的工作與相對(duì)固定的航班計(jì)劃相協(xié)調(diào)所必需的。我們研究了美國(guó)政府在越南的軍事行動(dòng)的升級(jí)，這項(xiàng)研究也揭示了一個(gè)比較明顯的規(guī)劃型戰(zhàn)略。林登·約翰遜在1965年宣布了將戰(zhàn)爭(zhēng)升級(jí)的決定，那些軍事計(jì)劃者馬上接收到了這個(gè)意圖，對(duì)它進(jìn)行了詳細(xì)的闡述（或者放棄了已經(jīng)存在的應(yīng)急計(jì)劃），并開(kāi)始大力實(shí)施這個(gè)戰(zhàn)略。一直到1968年，環(huán)境顯然比預(yù)想的更加難以控制的時(shí)候，美國(guó)政府才放棄了這個(gè)戰(zhàn)略。
請(qǐng)注意，未實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略——也就是意圖沒(méi)有被成功地實(shí)現(xiàn)，與沒(méi)有成功達(dá)到效果的實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略是有區(qū)別的。使軍事行動(dòng)升級(jí)的戰(zhàn)略被實(shí)現(xiàn)了，實(shí)際上從約翰遜的觀點(diǎn)來(lái)看，是被過(guò)度實(shí)現(xiàn)了；只不過(guò)這個(gè)戰(zhàn)略沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。相反，約翰·肯尼迪早期向越南軍隊(duì)提供顧問(wèn)的意圖沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，因?yàn)檫@些顧問(wèn)變成了參戰(zhàn)者。但是應(yīng)該注意，戰(zhàn)略深思熟慮的程度不能衡量戰(zhàn)略成功的可能性。在我們的研究中，遇到的成功的自然出現(xiàn)的戰(zhàn)略和成功的深思熟慮的戰(zhàn)略都非常多，同樣兩種戰(zhàn)略中也有許多極度失敗的例子。
